USA Patriot ACT / Geldwäscheprävention
Die NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank ist ein von der Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg zugelassenes Kreditinstitut und unterliegt den aufsichtsrechtlichen Vorschriften der CSSF.
Luxembourg ist Mitglied der Financial Action Task Force (FATF) und richtet sich als Mitglied der Europäischen Union nach den EU Regularien zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
Patriot Act
Die NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank bestätigt, dass sie keine Shell Bank (= Bank, die nicht über eine physische Präsenz verfügt und keiner “regulierten Finanzgruppe” angeschlossen ist) im Sinne des USA Patriot Act ist und dass die NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank keine Geschäftsbeziehungen zu Shell Banks unterhält oder Shell Banks unterstützt. Die bei Korrespondenzbanken geführten Konten der NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank werden außerdem nicht für die Bereitstellung von Dienstleistungen für Shell Banks genutzt.
Wolfsberg Questionnaire
Die Wolfsberg Group verfolgt unter anderem das Ziel der Förderung von Transparenz bei internationalen Finanztransaktionen. Das ist eine aktive Maßnahme gegen Korruption sowie gegen Geldwäsche und unterstützt den Selbstschutz der Banken und Institutionen. Auch die NORD/LB Luxembourg S.A. Covered Bond Bank veröffentlicht den Wolfsberg Questionnaire. Dieser dient der internen Überprüfung der Missbrauchsprävention von Finanzinstitutionen und gibt transparent Auskunft über die Einhaltung der Sorgfaltspflichten.
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